第一章(zhāng) 總則
第一條 為(wèi)完善市(shì)屬國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)會工(gōng)作(zuò)制度,規範報告行為(wèi)，提高(gāo)報告質量，依據《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)公司法》、《中華人(rén)民(mín)共和(hé)國(guó)企業(yè)國(guó)有(yǒu)資産法》和(hé)《國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)會暫行條例》等有(yǒu)關法律、法規，結合市(shì)屬國(guó)有(yǒu)企業(yè)實際，特制定本制度。
第二條 本制度适用于金(jīn)華市(shì)人(rén)民(mín)政府國(guó)有(yǒu)資産監督管理(lǐ)委員(yuán)會（以下(xià)簡稱市(shì)國(guó)資委）履行出資人(rén)職責的(de)市(shì)屬國(guó)有(yǒu)獨資公司和(hé)國(guó)有(yǒu)控股公司（以下(xià)統一簡稱公司）的(de)監事(shì)會及其成員(yuán)。
第三條 監事(shì)會及其成員(yuán)應認真履行監督檢查職責，對(duì)需報告的(de)有(yǒu)關事(shì)項及時(shí)提交市(shì)國(guó)資委。工(gōng)作(zuò)報告以防止國(guó)有(yǒu)資産流失，實現(xiàn)國(guó)有(yǒu)資産保值增值為(wèi)目的(de)，堅持實事(shì)求是、客觀公正、及時(shí)準确的(de)原則。工(gōng)作(zuò)報告分為(wèi)定期報告和(hé)專項報告。
第四條 工(gōng)作(zuò)報告按照(zhào)保密工(gōng)作(zuò)要求設密級，監事(shì)會成員(yuán)對(duì)報告事(shì)項要确保真實，相(xiàng)關內(nèi)容可以要求企業(yè)予以核實，但(dàn)報告中有(yǒu)關分析評價、意見建議(yì)等涉及保密要求的(de)內(nèi)容不得對(duì)外(wài)透露。
第五條 工(gōng)作(zuò)報告向市(shì)國(guó)資委提交，由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心受市(shì)國(guó)資委授權統一受理(lǐ)。執行工(gōng)作(zuò)報告制度情況作(zuò)為(wèi)監事(shì)會或監事(shì)會成員(yuán)業(yè)績考核評價的(de)重要依據。
第六條 對(duì)公司重大違法違紀問(wèn)題隐匿不報或與企業(yè)串通(tōng)編造虛假報告的(de)，按有(yǒu)關規定嚴肅處理(lǐ)。
第二章(zhāng) 定期報告
第七條 定期報告分半年(nián)度報告和(hé)年(nián)度報告。半年(nián)度報告于當年(nián)7月(yuè)底前提交，年(nián)度報告于公司年(nián)度決算(suàn)審計(jì)報告完成後的(de)30天內(nèi)提交。
第八條 定期報告的(de)內(nèi)容主要包括：
（一）監事(shì)會開(kāi)展監督工(gōng)作(zuò)的(de)基本情況；
（二）公司資産運營和(hé)财務會計(jì)活動的(de)基本情況、存在問(wèn)題及分析；
（三）公司執行有(yǒu)關法律法規、市(shì)國(guó)資委和(hé)董事(shì)會決議(yì)或決定的(de)情況；
（四）對(duì)公司财務和(hé)經營管理(lǐ)行為(wèi)進行檢查的(de)情況，以及評價和(hé)建議(yì)；
（五）從(cóng)監管角度，對(duì)公司董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)的(de)經營管理(lǐ)業(yè)績進行評價，提出獎懲建議(yì)；
（六）其他(tā)需要報告的(de)事(shì)項。
第九條 定期報告中反映的(de)重大事(shì)項須另行專項報告。
第十條 年(nián)度報告要求對(duì)第八條所列內(nèi)容進行全面的(de)報告。
第三章(zhāng) 專項報告
第十一條 專項報告一般為(wèi)一事(shì)一報。對(duì)緊急、突發的(de)重大事(shì)項，可以先口頭報告，再書(shū)面報告。
第十二條 專項報告的(de)內(nèi)容主要包括：
（一）公司董事(shì)、經理(lǐ)人(rén)員(yuán)履行職務過程中發生(shēng)或可能發生(shēng)的(de)重大損失和(hé)違法違規行為(wèi)；
（二）開(kāi)展專項調查、檢查工(gōng)作(zuò)的(de)情況；
（三）在監督檢查工(gōng)作(zuò)實踐中就某一問(wèn)題形成的(de)意見、建議(yì)；
（四）監事(shì)會對(duì)董事(shì)會、經理(lǐ)層決議(yì)持不同意見的(de)事(shì)項；
（五）監事(shì)會認為(wèi)需要報告的(de)其他(tā)事(shì)項。
第十三條 重大損失指在公司法人(rén)資産範圍內(nèi)、單項資産損失達50萬元以上(shàng)的(de)或後果嚴重的(de)各類資産損失，主要包括：
（一）公司改制、國(guó)有(yǒu)産權轉讓、置換等交易過程中造成的(de)損失；
（二）對(duì)外(wài)投資和(hé)工(gōng)程項目遭受的(de)損失；
（三）因擔保等須承擔連帶賠償責任而造成的(de)損失；
（四）因證券、期貨等投資造成的(de)重大損失；
（五）不良資産造成的(de)損失；
（六）因産權糾紛經有(yǒu)關部門裁決後發生(shēng)的(de)損失；
（七）因被詐騙、盜竊等原因造成的(de)損失；
（八）因其他(tā)原因造成的(de)重大損失。
第十四條 違法違規行為(wèi)主要包括：
（一）因侵犯國(guó)家(jiā)或其他(tā)主體(tǐ)的(de)權益，受到司法機(jī)關追究的(de)行為(wèi)；
（二）違反國(guó)家(jiā)财務會計(jì)規定，财務會計(jì)工(gōng)作(zuò)中有(yǒu)重大弄虛作(zuò)假的(de)行為(wèi)；
（三）違法違規實施公司國(guó)有(yǒu)産權轉讓的(de)行為(wèi)；
（四）違規從(cóng)事(shì)證券、期貨、外(wài)彙買賣等高(gāo)風(fēng)險項目的(de)行為(wèi)；
（五）董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)違反決策程序和(hé)決策權限的(de)行為(wèi)；
（六）未按照(zhào)規定建立內(nèi)控制度，或雖建立了制度，但(dàn)未按照(zhào)制度規定進行操作(zuò)的(de)行為(wèi)；
（七）董事(shì)、高(gāo)級管理(lǐ)人(rén)員(yuán)隐瞞事(shì)實，阻撓專職監管人(rén)職責的(de)行為(wèi)；
（八）其他(tā)違法違規行為(wèi)。
第四章(zhāng) 報告處理(lǐ)
第十五條 定期報告處理(lǐ)。市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心收到報告後負責登記編号并審閱。定期報告報經市(shì)國(guó)資委領導閱示、相(xiàng)關處室閱知後由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負責歸檔。定期報告反映的(de)情況和(hé)問(wèn)題，可視(shì)工(gōng)作(zuò)需要彙編印發或上(shàng)報有(yǒu)關領導和(hé)部門參閱。
第十六條 專項報告處理(lǐ)。市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心收到報告後負責登記編号并提出處理(lǐ)意見送市(shì)國(guó)資委領導閱示。相(xiàng)關處室根據市(shì)國(guó)資委領導的(de)批示精神具體(tǐ)辦理(lǐ)，辦理(lǐ)結果及時(shí)反饋給市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心，必要時(shí)由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負責反饋給監事(shì)會或監事(shì)會成員(yuán)。專項報告由市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心負責歸檔。需要上(shàng)報上(shàng)級領導部門或市(shì)級有(yǒu)關部門的(de)專項報告，按委有(yǒu)關公文(wén)處理(lǐ)規定報送和(hé)歸檔。
有(yǒu)特殊要求的(de)專項檢查工(gōng)作(zuò)所形成的(de)專項報告，其處理(lǐ)流程根據市(shì)國(guó)資委領導意見辦理(lǐ)。
第十七條 市(shì)國(guó)有(yǒu)企業(yè)監事(shì)和(hé)财務總監管理(lǐ)中心和(hé)相(xiàng)關處室應做好(hǎo)工(gōng)作(zuò)報告的(de)保密工(gōng)作(zuò)，不得洩露應保密的(de)內(nèi)容。
第五章(zhāng) 附則
第十八條 由市(shì)國(guó)資委委派的(de)市(shì)屬國(guó)有(yǒu)參股公司的(de)監事(shì)參照(zhào)本制度執行。
第十九條 本制度由市(shì)國(guó)資委負責解釋。
第二十條 本制度自(zì)發文(wén)之日(rì)起施行。